深圳市水務(wù)建設(shè)市場主體不良行為認(rèn)定及
應(yīng)用管理辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）等有關(guān)社會誠信建設(shè)精神，加快推進(jìn)守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度建立，加強(qiáng)水務(wù)建設(shè)市場秩序監(jiān)管，規(guī)范水務(wù)建設(shè)市場主體行為，完善水務(wù)建設(shè)市場準(zhǔn)入和退出機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《廣東省水利廳關(guān)于政府投資項目水利工程建設(shè)市場不良行為處理辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合深圳市水務(wù)建設(shè)市場實際，制定本辦法。
第二條 水務(wù)工程建設(shè)市場主體在本市從事水務(wù)建設(shè)活動中產(chǎn)生的不良行為的認(rèn)定及應(yīng)用適用本辦法。
本辦法所稱水務(wù)工程是指在江河、湖泊和地下水源上開發(fā)、利用、控制、調(diào)配和保護(hù)水資源的各類工程。包括蓄引水、防洪（潮）治澇、農(nóng)田水利、水力發(fā)電、供水和排水、水環(huán)境綜合治理、水土保持、污水處理及回用、海水利用、海涂圍墾等工程（包括新建、擴(kuò)建、加固、修復(fù)）及其配套和附屬工程。
第三條 深圳市水務(wù)建設(shè)市場主體不良行為認(rèn)定及應(yīng)用，應(yīng)遵循依法、合規(guī)，公開、公正，準(zhǔn)確、及時的原則，維護(hù)市場主體的合法權(quán)益，保守國家秘密，保護(hù)商業(yè)秘密和個人隱私。
第四條 本辦法所稱深圳市水務(wù)建設(shè)市場主體（以下簡稱“市場主體”），是指參與深圳市水務(wù)工程建設(shè)活動的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、招標(biāo)代理、質(zhì)量檢測（含竣工測量、管道內(nèi)窺檢測）、供貨（甲供）、造價咨詢、安全咨詢、環(huán)境咨詢、地質(zhì)災(zāi)害咨詢等單位。
第五條 本辦法所稱不良行為，是指勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等市場主體在資質(zhì)管理、業(yè)務(wù)承接、質(zhì)量安全管理以及合同履行等方面違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，違反水利行業(yè)現(xiàn)行規(guī)程、規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及合同履行嚴(yán)重不到位，在質(zhì)量、安全、投資、進(jìn)度等方面產(chǎn)生不良影響和后果的行為。
第六條 市水行政主管部門根據(jù)相關(guān)規(guī)定并結(jié)合實際制定市場主體不良行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（見附件1）。
第七條 不良行為，按照認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)其嚴(yán)重程度實行量化扣分制，通過量化扣分值將其劃分為輕微、較嚴(yán)重、嚴(yán)重三個等級：
（一）一個年度內(nèi)，扣分值累計達(dá)到10分時即認(rèn)定一次輕微不良行為；
（二）一個年度內(nèi)，扣分值累計達(dá)到20分時即認(rèn)定一次較嚴(yán)重不良行為；
（三）一個年度內(nèi)，扣分值累計達(dá)到40分時即認(rèn)定一次嚴(yán)重不良行為。
對尚未達(dá)到輕微等級的不良行為，在一個年度內(nèi)作扣分記錄處理。
第二章 職責(zé)分工
第八條 市水行政主管部門依照本辦法規(guī)定，統(tǒng)籌全市市場主體不良行為認(rèn)定及應(yīng)用管理工作，包括建立市場主體不良行為認(rèn)定及應(yīng)用管理平臺，認(rèn)定市屬項目法人（建設(shè)單位）報送的不良行為，發(fā)布不良行為信息，監(jiān)督各有關(guān)單位報送和應(yīng)用市場主體不良行為信息。
第九條 區(qū)水行政主管部門依照本辦法規(guī)定，負(fù)責(zé)對本區(qū)管轄范圍內(nèi)的市場主體不良行為認(rèn)定工作，并將認(rèn)定結(jié)果上報市水行政主管部門，監(jiān)督各有關(guān)單位報送和應(yīng)用市場主體不良行為信息。
第十條 項目法人（建設(shè)單位）依照本辦法規(guī)定和合同約定，負(fù)責(zé)收集報送市場主體的不良行為信息，協(xié)助水行政主管部門處理市場主體提出的陳述或申辯意見等事宜，落實市場主體不良行為信息的應(yīng)用。
區(qū)屬單位（含街道辦）負(fù)責(zé)建設(shè)的水務(wù)工程，項目法人（建設(shè)單位）向區(qū)水行政主管部門報送不良行為信息；市屬單位（含市水務(wù)集團(tuán)）負(fù)責(zé)建設(shè)的水務(wù)工程，項目法人（建設(shè)單位）向市水行政主管部門報送不良行為信息。
第十一條 市、區(qū)水行政主管部門應(yīng)根據(jù)本辦法制訂具體的不良行為認(rèn)定的實施細(xì)則和流程，并由負(fù)責(zé)工程建設(shè)監(jiān)督管理的處（科）室開展不良行為的具體認(rèn)定工作。
第三章 不良行為的認(rèn)定
第十二條 不良行為認(rèn)定憑證包括但不限于以下文書材料：
（一）項目法人（建設(shè)單位）在履職過程中，發(fā)現(xiàn)市場主體在質(zhì)量、安全、投資、進(jìn)度等方面存在不良行為而做出的處理文書；
（二）區(qū)級以上（含區(qū)級）水行政主管部門或其委托的監(jiān)督機(jī)構(gòu)在履職過程中，發(fā)現(xiàn)市場主體存在不良行為而做出的整改通知書、監(jiān)督通報、飛行檢測通報、檢（調(diào)）查結(jié)果通報、稽查（考核）結(jié)果通報、行政處罰決定書等有關(guān)處理文書；
（三）區(qū)級以上（含區(qū)級）相關(guān)行政職能部門在日常管理、檢查、驗收、事故處理過程中發(fā)現(xiàn)市場主體存在不良行為所做出的行政處理（決定）類文書；
（四）區(qū)級以上（含區(qū)級）相關(guān)行政職能部門對水務(wù)建設(shè)工程進(jìn)行稽查、審計所形成的最終稽查報告或?qū)徲媹蟾妫?/span>
（五）人民法院、檢察院、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)針對市場主體的不良行為所做出的處理（記錄）類文書；
（六）其它行政職能部門履職過程中依法做出的涉及市場主體不良行為的處理文書。
第十三條 項目法人（建設(shè)單位）發(fā)現(xiàn)市場主體存在不良行為，符合《深圳市水務(wù)工程建設(shè)市場不良行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》的，應(yīng)及時填寫《不良行為申報表》（見附件2），并附相關(guān)證明材料（含影像資料、相關(guān)單位出具的處理文書等）按規(guī)定報相應(yīng)水行政主管部門。
當(dāng)不良行為發(fā)生所達(dá)成的扣分值累計達(dá)到不良行為相應(yīng)認(rèn)定等級時，水行政主管部門可直接進(jìn)行相應(yīng)認(rèn)定。
第十四條 水行政主管部門受理不良行為認(rèn)定申請后，應(yīng)先向市場主體出具《不良行為初步認(rèn)定告知書》（見附件3）。市場主體對不良行為認(rèn)定有異議的，可在收到不良行為初步認(rèn)定告知書之日起10日內(nèi)向水行政主管部門提出書面申辯，水行政主管部門應(yīng)當(dāng)在收到書面申辯之日起15個工作日內(nèi)予以核實并答復(fù)市場主體。
在初步認(rèn)定告知書送達(dá)后10個工作日內(nèi)，未收到相應(yīng)市場主體的書面陳述或申辯意見的，視為對認(rèn)定無異議。
水行政主管部門對不良行為予以認(rèn)定的，應(yīng)向市場主體出具《不良行為認(rèn)定通知書》（見附件4），并按本辦法第十七條規(guī)定向社會公告（認(rèn)定管理流程見附件5）。
第十五條 原不良行為認(rèn)定憑證被依法變更或撤銷的，水行政主管部門應(yīng)根據(jù)市場主體的更正申請重新組織認(rèn)定。
第十六條 不良行為認(rèn)定工作文書采取直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送達(dá)、留置送達(dá)等方式送達(dá)。
第四章 不良行為信息的發(fā)布及應(yīng)用
第十七條 水行政主管部門按本辦法規(guī)定予以認(rèn)定的市場主體不良行為信息，應(yīng)于認(rèn)定之日起5個工作日內(nèi)在市水行政主管部門官方網(wǎng)站（網(wǎng)址www.szwrb.gov.cn）公告，同時按規(guī)定報送上級水行政主管部門及住房建設(shè)等相關(guān)部門。
其中，輕微、較嚴(yán)重不良行為的公告期限均為一年，嚴(yán)重不良行為的公告期與禁止其參加深圳市水務(wù)工程投標(biāo)活動的期限相同。
第十八條 市場主體在不良行為發(fā)生后，應(yīng)立即進(jìn)行整改。對整改到位的市場主體，可由其提出縮短輕微不良行為公告期限的申請，經(jīng)項目法人（建設(shè)單位）復(fù)核，并經(jīng)水行政主管部門同意后，可縮短其輕微不良行為的公告期限，但縮短的期限最長不得超過6個月。
第十九條 水行政主管部門應(yīng)對存在不良行為的市場主體在行政審批、資質(zhì)管理、日常監(jiān)管等方面從嚴(yán)進(jìn)行監(jiān)管。
第二十條 水務(wù)工程招標(biāo)人及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在招投標(biāo)過程中，應(yīng)主動將公告期內(nèi)市場主體的輕微、較嚴(yán)重不良行為信息向評標(biāo)、定標(biāo)專家提供，作為評標(biāo)、定標(biāo)的重要參考。
第二十一條 對存在較嚴(yán)重及以上不良行為的市場主體，其在公告期內(nèi)申請評優(yōu)評獎時，水行政主管部門一律不予推薦，并且不得申報水務(wù)發(fā)展專項資金項目。
第二十二條 在嚴(yán)重不良行為公告期內(nèi)，按照《深圳市水務(wù)建設(shè)市場主體嚴(yán)重不良行為信息在招投標(biāo)方面的應(yīng)用細(xì)則》（見附件6），市場主體不得參加深圳市水務(wù)工程投標(biāo)（含自行采購）活動。
被多次認(rèn)定存在嚴(yán)重不良行為的市場主體，其不得參加深圳市水務(wù)工程投標(biāo)（含自行采購）活動的期限實行累加制度，累加后最長期限為5年。
第二十三條 行政處罰決定書或司法文書中限制市場主體承接業(yè)務(wù)活動的期限與按本辦法做出的限制期限不一致的，按時間較長的期限執(zhí)行。
第五章 監(jiān)督管理
第二十四條 項目法人（建設(shè)單位）應(yīng)按本辦法規(guī)定及時向水行政主管部門報送市場主體的不良行為信息并對其真實性負(fù)責(zé)；對應(yīng)報而未報或所報送的不良行為信息不真實、不及時的，水行政主管部門應(yīng)對責(zé)任單位進(jìn)行通報批評。
第二十五條 市場主體不良行為認(rèn)定及結(jié)果應(yīng)用接受社會監(jiān)督，任何單位和個人對認(rèn)定及應(yīng)用過程中的違規(guī)行為有權(quán)舉報和投訴。水行政主管部門應(yīng)對舉報和投訴依法依規(guī)進(jìn)行調(diào)查處理。
第二十六條 相關(guān)人員在不良行為認(rèn)定和發(fā)布等工作中存在玩忽職守、弄虛作假或者徇私舞弊等行為的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第六章 附 則
第二十七條 市水行政主管部門根據(jù)監(jiān)督管理的實際情況，可對本辦法附件《深圳市水務(wù)建設(shè)市場主體不良行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》《深圳市水務(wù)建設(shè)市場主體嚴(yán)重不良行為信息在招投標(biāo)方面的應(yīng)用細(xì)則》進(jìn)行修訂。
第二十八條 本辦法由市水行政主管部門負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期為五年。
